一私募基金经理被罚!因益处输送被罚五年市场禁入


本报记者侯捷宁

3月11日,中国证监会发布的走政责罚决定书表现,按照《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定,证监会对私募基金从业人员杨卫东益处输送走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利,当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理完结。证监会决定对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施,同时,给予警告并处3万元罚款。

经查明,时任中联金储(上海)投资管理有限公司(简称中联金储)期货投资总监及中联金储-国金证券-中联金储前卫配相符1号私募证券投资基金(简称前卫配相符1号)基金经理的杨卫东存在以下作恶原形:

一是账户限制和行使情况。前卫配相符1号期货账户于2017年8月2日开立于海证期货有限公司,中联金储是该基金管理人,杨卫东担任基金经理负责营业决策,日盘营业由中联金储营业员负责下单,夜盘营业经中联金储授权由杨卫东本人下单操作。

“王某才”期货账户于2016年11月23日开立于东航期货有限义务公司,王某才与杨卫东系同学相关,该期货账户资金重要来源于杨卫东,且开户后不息由杨卫东实际限制行使,由杨卫东决策并行使中联金储办公电脑或其幼我电脑下单。

二是账户营业情况。在2016年12月至2018年5月期间,在“bu1809”“ag1809”等22个相符约上,杨卫东先限制“王某才”账户在日盘平常开仓,数码产品随后在下一营业日夜盘荟萃竞价时段,“王某才”账户与“前卫配相符1号”账户相互成交赚钱,末了“前卫配相符1号”账户再平仓了结。上述期间,“王某才”与“前卫配相符1号”对上述相符约相互营业共918手,导致“前卫配相符1号”账户折本1,147,261.14元。

证监会外示,杨卫东的上述走为忤逆《私募投资基金监督管理暂走手段》相关规定,组成益处输送作恶走为。杨卫东所实走的行使期货营业益处输送走为,不息时间长,涉及多个营业场所,导致管理基金财产折本超百万元,作恶情节重要,证监会决定对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施,同时,给予警告并处3万元罚款。自宣布决定之日首,在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券营业或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

(编辑上官梦露)